Инвестиционная декларация

Обновлено: 28/01/2016 - 13:20

 

Утверждено

Советом Ассоциации «МСК СРО ПАУ «Содружество»

Протокол №3 от «27» января 2016г.

 

 

 

 

ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ

компенсационного фонда

Ассоциации «МСК СРО ПАУ «Содружество»

 

1. Настоящая Инвестиционная декларация разработана в соответствии с Федеральным законом  «О несостоятельности (банкротстве)», Федеральным законом «О саморегулируемых организациях», иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Уставом Ассоциации «МСК СРО ПАУ «Содружество» (далее – СРО), Положением о компенсационном фонде СРО и другими внутренними документами СРО.

2. Настоящая Инвестиционная декларация устанавливает правила и требования размещения средств компенсационного фонда СРО (далее – компенсационный фонд), а также цель и правила их инвестирования.

3. Целью инвестирования средств компенсационного фонда, переданных СРО  управляющей компании в доверительное управление, является сохранение и увеличение его размера для обеспечения имущественной ответственности членов СРО по обязательствам, возникшим вследствие причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением членом СРО, возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве.

4. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и преумножения средств компенсационного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.

5. Пополнение компенсационного фонда, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, осуществляется за счет дохода, полученного от размещения и инвестирования средств компенсационного фонда, а также за счет средств, переданных СРО в доверительное управление управляющей компании.

6.  Перечень видов активов, в которые могут быть размещены средства компенсационного фонда (Таблица № 1):

№ п/п

Вид актива

Доля от стоимости активов компенсационного фонда

1

Государственные ценные бумаги Российской Федерации

не менее 20% и не более 80%

2

Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации

0%

3

Облигации российских эмитентов (облигации российских хозяйственных обществ)

0%

4

Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ

0%

5

Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

0%

6

Паи паевых инвестиционных фондов, акции акционерных инвестиционных фондов

0%

7

Денежные средства в рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты

не более 30%

8

Иностранная валюта на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты

0 %

9

Недвижимость

0 %

Ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, могут составлять не более чем 5 % средств компенсационного фонда.

6. Не допускается размещение средств компенсационного фонда в иные объекты инвестирования, прямо не предусмотренные настоящей Инвестиционной декларацией.

7. Размещение средств компенсационного фонда в активы.

7.1. средства компенсационного фонда в активы, указанные в строке № 1 Таблицы № 1 настоящей Инвестиционной декларации, размещаются только если они обращаются на организованном рынке ценных бумаг или специально выпущены Правительством Российской Федерации для размещения средств институциональных инвесторов;

7.2. средства компенсационного фонда в активы. Указанные в № 7 Таблицы №1 настоящей инвестиционной декларации, размещаются на счетах российских кредитных организаций при условии:

а) наличие у кредитной организации генеральной лицензии Центрального Банка Российской Федерации на осуществление банковских операций;

б) продолжительность деятельности кредитной организации не менее пяти лет с даты ее государственной регистрации;

в) наличие у кредитной организации  положительного аудиторского заключения за год, предшествовавший году размещения управляющей компанией денежных средств компенсационного  фонда на счете кредитной организации, в котором подтверждаются достоверность во всех существенных отношениях финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;

г) наличие у кредитной организации собственных средств (капитала) в размере не менее 5 млрд. руб. на дату окончания последнего квартала перед датой размещения управляющей компанией денежных средств компенсационного  фонда на счете кредитной организации;

д) участие кредитной организации в системе обязательного страхования физических лиц в банках Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».

е) наличие у кредитной организации рейтинга долгосрочной кредитоспособности, присвоенного одним из рейтинговых агентств «Фитч Рейтингс», «Стандарт энд Пурс», «Мудис Инвесторс Сервис».