Инвестиционная декларация
Главные вкладки
Утверждено
Советом Ассоциации «МСК СРО ПАУ «Содружество»
от «26» января 2023г. (Протокол № 5)
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
компенсационного фонда
Ассоциации «Межрегиональная Северо-Кавказская саморегулируемая организация
профессиональных арбитражных управляющих «Содружество»
1. Настоящая Инвестиционная декларация разработана в соответствии с Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», Федеральным законом «О саморегулируемых организациях», иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Уставом Ассоциации «МСК СРО ПАУ «Содружество» (далее – СРО), Положением о компенсационном фонде СРО и другими внутренними документами СРО.
2. Настоящая Инвестиционная декларация устанавливает правила и требования размещения средств компенсационного фонда СРО (далее – компенсационный фонд), а также цель и правила их инвестирования.
3. Целью инвестирования средств компенсационного фонда, переданных СРО управляющей компании в доверительное управление, является сохранение и увеличение его размера для обеспечения имущественной ответственности членов СРО по обязательствам, возникшим вследствие причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве, и иным лицам в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением членом СРО, возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве.
4. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и преумножения средств компенсационного фонда, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.
5. Пополнение компенсационного фонда, находящегося в доверительном управлении управляющей компании, осуществляется за счет дохода, полученного от размещения и инвестирования средств компенсационного фонда, а также за счет средств, переданных СРО в доверительное управление управляющей компании.
6. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены средства компенсационного фонда (Таблица № 1):
|
1 |
Государственные ценные бумаги Российской Федерации |
не менее 20% |
|
2 |
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации |
0% |
|
3 |
Облигации российских эмитентов (облигации российских хозяйственных обществ) |
0% |
|
4 |
Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ |
0% |
|
5 |
Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах |
0% |
|
6 |
Паи паевых инвестиционных фондов, акции акционерных инвестиционных фондов |
0% |
|
7 |
Денежные средства в рублях на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты |
не более 30% |
|
8 |
Иностранная валюта на счетах в российских кредитных организациях, в том числе депозиты |
0% |
|
9 |
Недвижимость |
0 % |
Ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, могут составлять не более чем 5 % средств компенсационного фонда.
6. Не допускается размещение средств компенсационного фонда в иные объекты инвестирования, прямо не предусмотренные настоящей Инвестиционной декларацией.
7. Размещение средств компенсационного фонда в активы.
7.1. средства компенсационного фонда в активы, указанные в строке № 1 Таблицы № 1 настоящей Инвестиционной декларации, размещаются только если они обращаются на организованном рынке ценных бумаг или специально выпущены Правительством Российской Федерации для размещения средств институциональных инвесторов;
7.2. средства компенсационного фонда в активы. Указанные в № 7 Таблицы №1 настоящей инвестиционной декларации, размещаются на счетах российских кредитных организаций при условии:
а) наличие у кредитной организации генеральной лицензии Центрального Банка Российской Федерации на осуществление банковских операций;
б) продолжительность деятельности кредитной организации не менее пяти лет с даты ее государственной регистрации;
в) наличие у кредитной организации положительного аудиторского заключения за год, предшествовавший году размещения управляющей компанией денежных средств компенсационного фонда на счете кредитной организации, в котором подтверждаются достоверность во всех существенных отношениях финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
г) наличие у кредитной организации собственных средств (капитала) в размере не менее 5 млрд. руб. на дату окончания последнего квартала перед датой размещения управляющей компанией денежных средств компенсационного фонда на счете кредитной организации;
д) участие кредитной организации в системе обязательного страхования физических лиц в банках Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».
е) наличие у кредитной организации рейтинга долгосрочной кредитоспособности, присвоенного одним из рейтинговых агентств «Фитч Рейтингс», «Стандарт энд Пурс», «Мудис Инвесторс Сервис».