Положение о порядке проведения конкурса по отбору специализированного депозитария

Обновлено: 15/09/2014 - 16:27

1. Общие положения.

1.1. Положение о порядке организации и проведения конкурса по отбору специализированного депозитария для заключения договора об оказании услуг специализированного депозитария саморегулируемой организации НП «МСК СРО ПАУ «Содружество» (далее – Положение) разработано на основании Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002г. № 127-ФЗ (в редакции от 30.12.2008г.), нормативно правовых актов Российской Федерации и Устава НП «МСК СРО ПАУ «Содружество».

1.2. Настоящее Положение устанавливает порядок организации и проведения конкурса по отбору специализированного депозитария для заключения договора об оказании услуг специализированного депозитария «НП «МСК СРО ПАУ «Содружество» (далее – конкурс), порядок заключения и существенные условия договора.

1.3. Решение о проведении конкурса принимается Советом саморегулируемой организации НП «МСК СРО ПАУ «Содружество» (далее – СРО). Проведение конкурса осуществляет конкурсная комиссия, сформированная в порядке, установленном Положением о порядке организации и проведении конкурса по отбору управляющей компании для заключения договора доверительного средствами компенсационного фонда СРО.

1.4. Организатором конкурса выступает СРО (далее – организатор конкурса).

 

2. Требования к участникам конкурса.

2.1. В качестве участников конкурса может выступать специализированный депозитарий, соответствующий следующим требованиям:

а) имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,

б) продолжительность деятельности в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов или паевых инвестиционных фондов составляет на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 2 лет (при этом началом деятельности в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов считается дата вступления в силу первого договора, заключенного с инвестиционным фондом или негосударственным пенсионным фондом, а для специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов - дата завершения формирования (первоначального размещения инвестиционных паев) первого паевого инвестиционного фонда);

в) оказывающий на дату подачи заявки на участие в конкурсе услуги не менее чем по 5 договорам об оказании услуг специализированного депозитария с негосударственными пенсионными фондами, инвестиционными фондами и (или) управляющими компаниями паевых инвестиционных фондов;

г) имеющий в штате на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 3 штатных сотрудников (специалистов), включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или руководителя структурного подразделения, непосредственно обеспечивающего осуществление деятельности специализированного депозитария, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым в соответствии с законодательством Российской Федерации к специалистам специализированных депозитариев, а также имеющих высшее образование и не менее чем 3-летний стаж работы в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария и (или) депозитария, либо в отдельном структурном подразделении организации, непосредственно обеспечивающем осуществление деятельности специализированного депозитария и (или) депозитария, в должности руководителя или специалиста;

д) отвечающий требованиям законодательства Российской Федерации о минимальном размере собственного капитала специализированного депозитария;

е) рыночная стоимость принятых на обслуживание ценных бумаг депонентов составляет не менее двух миллиардов рублей;

ж) размер собственного капитала составляет не менее ста миллионов рублей;

з) к нему в течение последних двух лет, предшествующих дате подачи заявки на участие в конкурсе, не применялись процедуры, применяемые в деле о несостоятельности (банкротстве), либо санкции в виде приостановления действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов или аннулирования указанных лицензий;

и) отсутствие по состоянию на 1 января года, предшествующего году проведения конкурса, на 1 января года, в котором проводится конкурс, а также на последнюю отчетную дату перед датой подачи заявки просроченной задолженности по уплате налогов и сборов;

к) специализированный депозитарий не подвергнут на дату подачи заявки на участие в конкурсе административному наказанию за совершение административного правонарушения в области рынка ценных бумаг и финансовых услуг. Указанное требование предъявляется и к руководителям специализированного депозитария;

л) специализированный депозитарий не может быть аффилированным лицом в отношении саморегулируемой организации арбитражных управляющих и управляющей компании, с которой заключен договор саморегулируемой организацией арбитражных управляющих, или их аффилированных лиц.

 

3. Опубликование сведений о проведении конкурса.

3.1. Не позднее чем за сорок дней до даты проведения конкурса Организатор конкурса размещает извещение о проведении конкурса, а также иные сведения (изменение сроков, места проведения и пр.) на собственном сайте в сети «Интернет». Организатор конкурса вправе опубликовывать извещение и иные сведения о конкурсе в официальном издании, осуществляющем опубликование сведений, предусмотренных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» или разместить на сайте Национального объединения РССО АУ.

3.2. Извещение о проведении конкурса должно содержать следующие сведения:

а) место нахождения, почтовый адрес, электронный адрес, адрес сайта организатора конкурса в сети «Интернет», номера телефонов организатора конкурса;

б) место, даты и время начала и окончания приема заявок на участие в конкурсе (далее именуются - заявки);

в) критерии конкурса;

г) условия конкурса;

д) требования к участникам конкурса;

ж) исчерпывающий перечень представляемых на конкурс документов и требования к их оформлению;

з) порядок представления заявок на участие в конкурсе;

и) порядок определения победителя конкурса;

к) дата, время и место подведения результатов конкурса;

л) срок заключения договора с победителем конкурса;

 

4. Порядок представления заявок на участие в конкурсе и определения участников конкурса.

4.1. При подготовке к проведению конкурса конкурсная комиссия осуществляет прием заявок на участие в конкурсе и предложений о критериях конкурса.

4.2. Заявка на участие в конкурсе должна соответствовать требованиям, установленным настоящим Положением и указанным в извещении о проведении конкурса

4.3. Заявка на участие в конкурсе оформляется произвольно в письменной форме на русском языке и должна содержать указанные в извещении о проведении конкурса следующие сведения:

- наименование, организационно – правовую форму, место нахождения, почтовый адрес заявителя;

- номер контактного телефона, адрес электронной почты заявителя;

- обязательство заявителя исполнять условия конкурса;

4.4. К заявке на участие в конкурсе должны быть приложены следующие документы:

а) нотариально удостоверенная копия лицензии на осуществление депозитарной деятельности и лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных;

б) нотариально удостоверенные копии учредительных документов юридического лица, свидетельства о государственной регистрации юридического лица - претендента или свидетельства о внесении записи о нем в Единый государственный реестр юридических лиц, свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

в) нотариально удостоверенная копия документа об избрании (назначении) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа юридического лица;

г) заверенные аудитором бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках за последние два года, предшествующие году подачи заявки (при наличии);

д) документ, подтверждающий полномочия лица, подавшего заявку;

е) документы, подтверждающие соответствие заявителя требованиям к участникам конкурса, установленным пунктом 2.1. Положения;

ж) обязательство в случае победы на конкурсе заключить договор об оказании услуг специализированного депозитария саморегулируемой организации арбитражных управляющих, заключившей с управляющей компанией договор доверительного управления средствами компенсационного фонда, существенные условия которого установлены настоящим Положением.

4.5. Одновременно с представлением заявки на участие в конкурсе заявитель представляет в запечатанном конверте документы, содержащие предложение по критерию конкурса, не подлежащее разглашению до начала проведения конкурса.

4.6. Срок представления заявок на участие в конкурсе должен составлять не менее чем двадцать пять дней со дня опубликования и размещения извещения о проведении конкурса.

4.7. Представленная в конкурсную комиссию заявка на участие в конкурсе подлежит регистрации в журнале заявок на участие в конкурсе с указанием порядкового номера, даты и точного времени ее представления.

4.8. К заявке на участие в конкурсе должна быть приложена удостоверенная подписью заявителя опись представленных заявителем документов, оригинал которой остается в конкурсной комиссии. Копия указанной описи, на которой делается отметка о порядковом номере такой заявки, о дате и времени ее представления, вместе с уведомлением о регистрации представленной заявки направляется заявителю в день регистрации такой заявки.

4.9. Заявка на участие в конкурсе, представленная в конкурсную комиссию по истечении срока представления заявок, указанном в извещении о проведении конкурса, возвращается заявителю вместе с описью представленных им документов, на которой делается отметка об отказе в принятии заявки на участие в конкурсе.

4.10. Заявитель вправе изменить или отозвать свою заявку на участие в конкурсе в любое время до окончания срока представления заявок на участие в конкурсе, направив об этом уведомление в конкурсную комиссию.

4.11. Заявки на участие в конкурсе и документы, прилагаемые к ним рассматриваются конкурсной комиссией на следующий день после окончания срока представления заявок, указанного в извещении о проведении конкурса.

4.12. По результатам рассмотрения представленных заявок на участие в конкурсе и прилагаемых к ним документов конкурсная комиссия принимает решение о допуске или об отказе в допуске к участию в конкурсе. Решение конкурсной комиссии оформляется протоколом об определении участников конкурса.

4.13. Решение о допуске заявителя к участию в конкурсе и о признании его участником конкурса принимается, если заявитель и представленные им заявка и документы соответствуют требованиям, указанным в извещении о проведении конкурса.

Решение об отказе в допуске заявителя к участию в конкурсе и об отказе в признании заявителя участником конкурса принимается, если заявитель или представленные им заявка и документы не соответствуют требованиям, указанным в извещении о проведении конкурса, либо представлены не все документы или документы недостоверны.

4.14. Конкурсная комиссия в течение двух рабочих дней со дня утверждения протокола об определении участников конкурса направляет всем заявителям уведомление о признании участником конкурса или об отказе в признании участником конкурса.

 

5. Проведение конкурса и определение победителя.

5.1. Конверты с предложениями участников конкурса по критерию конкурса (далее – конкурсные предложения) вскрываются на заседании конкурсной комиссии в день, во время и в месте, которые указаны в извещении о проведении конкурса. На заседании конкурсной комиссии вправе присутствовать заявители, признанные участниками конкурса.

5.2. Перед вскрытием запечатанных конвертов с конкурсными предложениями конкурсная комиссия проверяет их целостность, что фиксируется в протоколе о результатах проведения конкурса.

5.3. Критерием конкурса является минимальный размер оплаты по договору за оказание услуг специализированного депозитария.

5.4. При вскрытии конвертов председатель конкурсной комиссии публично оглашает представленные участниками конкурса конкурсные предложения.

5.5. Конкурс проводится путем сравнения конкурсных предложений по критерию конкурса. Победителем конкурса признается участник конкурса, предложивший минимальный размер вознаграждения оплаты по договору за оказание услуг специализированного депозитария.

5.6. В случае если два и более конкурсных предложения содержат одинаковые предложения по критериям, победителем конкурса признается участник конкурса, имеющий на дату подачи заявки наибольший размер рыночной стоимости принятых на обслуживание ценных бумаг депонентов.

5.7. Участник отстраняется от участия в конкурсе, если конкурсной комиссией установлено, что его конкурсное предложение не содержит предложений по всем установленным критериям конкурса либо действие лицензии участника приостановлено или указанная лицензия аннулирована до даты определения победителя конкурса.

5.8. Условиями конкурса являются обязательства заключить договор об оказании услуг специализированного депозитария саморегулируемой организации арбитражных управляющих, заключившей с управляющей компанией договор доверительного управления средствами компенсационного фонда, существенные условия которого установлены Положением о порядке организации и проведении конкурса по отбору специализированного депозитария.

 

6. Порядок подведения итогов конкурса.

6.1. Итоги проведения конкурса оформляются протоколом о результатах проведения конкурса, который в день его подписания направляется организатору конкурса для утверждения.

6.2. В протоколе указываются:

1) критерий конкурса;

2) конкурсные предложения, представленные каждым участником конкурса;

3) результаты рассмотрения конкурсных предложений, представленных участниками конкурса;

4) наименование и место нахождения победителя конкурса, обоснование принятого конкурсной комиссией решения о признании участника конкурса победителем конкурса;

5) обоснование принятого конкурсной комиссией решения о признании участника конкурса победителем;

6) наименование участников конкурса, отстраненных от участия в конкурсе.

Конкурс объявляется не состоявшимся в случае, если конкурсное предложение участника не соответствует критериям конкурса.

В случае, если после определения победителя конкурса организатор конкурса установит его несоответствие требованиям, предъявляемым к участникам конкурса, или победитель конкурса откажется либо уклонится от заключения договора, организатор конкурса вправе предложить заключить договор участнику конкурса, конкурсные предложения которого по результатам сравнения конкурсных предложений содержат лучшие условия, следующие после условий, предложенных победителем конкурса и направить такому участнику проект договора об оказании услуг специализированного депозитария саморегулируемой организации арбитражных управляющих, включающий в себя условия этого договора, определенные на основании конкурсных предложений этого участника, и заключить с ним договор на основании представленных им конкурсных предложений. В случае не заключения с таким участником конкурса договора организатор конкурса принимает решение об объявлении конкурса несостоявшимся.

6.4. Организатор конкурса в течение пятнадцати рабочих дней со дня утверждения протокола о результатах проведения конкурса или принятия решения об объявлении конкурса несостоявшимся обязана направить уведомление участникам конкурса о результатах проведения конкурса. Указанное уведомление может также направляться в электронной форме.

6.5. Организатор конкурса в течение пятнадцати рабочих дней со дня утверждения протокола о результатах проведения конкурса или принятия решения об объявлении конкурса несостоявшимся обязан разместить извещение о результатах проведения конкурса с указанием наименования победителя конкурса на сайте СРО, а также вправе разместить такое извещение на официальном сайте Национального объединения РССО АУ.

6.6.Организатор конкурса в течение пятнадцати рабочих дней со дня утверждения протокола о результатах проведения конкурса направляет победителю конкурса экземпляр указанного протокола, проект договора об оказании услуг специализированного депозитария саморегулируемой организации арбитражных управляющих, включающий в себя условия этого договора, определенные на основании конкурсных предложений победителя конкурса.

 

7. Существенные условия договора об оказании услуг специализированного депозитария.

7.1. Существенными условиями договора об оказании услуг специализированного депозитария саморегулируемой организации арбитражных управляющих, заключившей с управляющей компанией договор доверительного управления средствами компенсационного фонда, являются:

а) обязательство специализированного депозитария осуществлять контроль за деятельностью по инвестированию средств компенсационного фонда, осуществляемой управляющими компаниями, с которыми саморегулируемая организация арбитражных управляющих заключила договоры доверительного управления средствами компенсационного фонда саморегулируемой организации, в том числе:

- за соответствием деятельности управляющей компании по инвестированию средств компенсационного фонда, переданных ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», Федерального стандарта «Правила проведения конкурса по отбору управляющей компании для заключения договора доверительного управления средствами компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих», иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;

- за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля управляющей компании требованиям Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», Федерального стандарта «Правила проведения конкурса по отбору управляющей компании для заключения договора доверительного управления средствами компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих», иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации;

- за соблюдением установленных существенных условий договора доверительного управления средствами компенсационного фонда в части обеспечения исполнения обязательств управляющей компании по договору доверительного управления средствами компенсационного фонда саморегулируемой организации;

- за соблюдением установленных договором доверительного управления средствами компенсационного фонда требований в части величины оплаченного уставного капитала управляющей компании, размера собственных средств этой управляющей компании, сохранения требуемого уровня надежности согласно рейтингам надежности, соблюдения условий размещения средств компенсационного фонда саморегулируемой организации;

- за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией компенсационных выплаты за счет средств компенсационного фонда саморегулируемой организации;

- за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией средств, составляющих в соответствии с договором доверительного управления вознаграждение управляющей компании.

б) обязательство специализированного депозитария заключать договоры об оказании услуг специализированного депозитария с управляющими компаниями, с которыми у саморегулируемой организации арбитражных управляющих заключены договоры доверительного управления средствами компенсационного фонда саморегулируемой организации;

в) обязательство специализированного депозитария уведомлять саморегулируемую организацию арбитражных управляющих о выявленных в процессе осуществления контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;

г) обязательство специализированного депозитария принимать и хранить копии всех первичных документов, касающихся активов, в которые инвестированы средства компенсационного фонда саморегулируемой организации арбитражных управляющих, и иные документы, связанные с исполнением управляющей компанией обязанностей по договору доверительного управления;

д) обязательство специализированного депозитария по требованию саморегулируемой организации арбитражных управляющих представлять ей сведения о рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства компенсационного фонда, по состоянию на дату (даты), указанную в таком требовании. Эти сведения представляются в течение рабочего дня, следующего за днем получения требования;

е) обязательство специализированного депозитария представлять в саморегулируемую организацию арбитражных управляющих информацию об определенных на последний рабочий день календарного месяца рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства компенсационного фонда. Указанная информация представляется в течение 3 рабочих дней после окончания соответствующего месяца;

ж) обязательство специализированного депозитария уведомлять саморегулируемую организацию арбитражных управляющих о приостановлении действия или об отзыве (аннулировании) у него лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и (или) лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения или, если такое решение принимается судом, за днем вступления его решения в законную силу;

з) обязательство специализированного депозитария уведомлять саморегулируемую организацию арбитражных управляющих о применении в отношении его процедуры, применяемой в деле о несостоятельности (банкротства), а именно наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления, конкурсного производства, а также о принятии решения о его ликвидации не позднее рабочего дня, следующего за днем введения процедуры несостоятельности (банкротства), либо за днем принятия решения о ликвидации специализированного депозитария, либо, если такое решение принимается судом, за днем его вступления в законную силу;

и) обязательство специализированного депозитария соблюдать требования о запрете быть аффилированным лицом в отношении саморегулируемой организации арбитражных управляющих и управляющей компании, с которой заключен договор.